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基金服务机构业务管理办法将出台

发布时间:2020-03-26 16:39:16 阅读: 来源:稀土硅酸盐保温涂料厂家

【财新网(微博)】(记者 杨璐)5月17日,证监会召开新闻通气会,公布了《证券投资基金服务机构业务管理办法(征求意见稿)》(下称《管理办法》),对基金服务业务做出相应规范,旨在保护基金投资人合法权益,并向社会公开征求意见。

《管理办法》明确了各项基金服务业务的定义、机构资格条件、相关业务规范、违规行为处罚等具体内容,以及从事公开募集基金服务业务机构按照中国证监会规定进行注册或者备案的具体程序。

据证监会相关负责人表示,新修订的《基金法》提出了基金服务机构的概念,并对基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、律师会计师等八种基金服务应遵从的业务规范和相应违法违规行为的处罚等做出了规定。

在保障资金安全方面,《管理办法》规定公募基金沿用现有资金监督体系;针对私募基金,《管理办法》规定了基金销售结算资金的归集方式,并鼓励私募基金选择现行公募基金资金监督体系。

对于私募基金,《管理办法》将对从事相关基金份额登记业务的机构不做限制性要求;对于公募基金保持目前行业现状,规定由基金管理人或中国证监会认定的其他机构担任基金份额登记机构。

同时,还明确了基金估值核算机构的资格条件、法定职责及注册程序等;还对在开展基金估值核算业务中的保密义务、内控评价、信息系统、赔偿责任以及基金托管人提供估值核算服务的利益冲突防范等内容进行了规范。

《管理办法》覆盖了为基金管理人或基金投资人提供投资顾问服务两类投资顾问机构,并对从事相关业务的机构应具备的基本条件、业务规范等进行了规定。

除对基金评价业务的定义、从事基金评价业务的机构应满足的资格条件等进行规定外,《管理办法》还对内部控制、评价方法、防止评价误导、防范利益冲突、评价结果合规使用、公开募集基金评价及结果引用等业务规范进行了明确。■

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